個(gè)人37號(hào)文登記流程與企業(yè)有何不同？一文分清

在跨境投融資領(lǐng)域，37號(hào)文登記與企業(yè)ODI備案常被混淆，實(shí)則二者適用主體與監(jiān)管邏輯截然不同。37號(hào)文登記是境內(nèi)自然人境外投融資的“外匯通..

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個(gè)人37號(hào)文登記流程與企業(yè)有何不同？一文分清

發(fā)布時(shí)間：2025-11-18 13:47:29 熱度：

在跨境投融資領(lǐng)域，37號(hào)文登記與企業(yè)ODI備案常被混淆，實(shí)則二者適用主體與監(jiān)管邏輯截然不同。37號(hào)文登記是境內(nèi)自然人境外投融資的“外匯通行證”，而ODI備案面向企業(yè)海外投資，明確區(qū)分二者差異是合規(guī)操作的前提。

個(gè)人37號(hào)文登記

適用主體與核心目的的差異是根本。個(gè)人37號(hào)文登記針對(duì)持有中國(guó)居民身份證的自然人，比如搭建紅籌架構(gòu)的創(chuàng)始人、持有境外期權(quán)的核心員工，核心是規(guī)范“個(gè)人-境內(nèi)權(quán)益-境外SPV”的權(quán)屬鏈條。企業(yè)ODI備案則服務(wù)于境內(nèi)企業(yè)，無(wú)論是海外建廠還是收購(gòu)項(xiàng)目，均需通過(guò)該備案證明“企業(yè)資質(zhì)-項(xiàng)目可行性-資金合法性”的邏輯閉環(huán)，監(jiān)管重點(diǎn)在投資真實(shí)性。

流程與辦理層級(jí)更顯區(qū)別。個(gè)人37號(hào)文登記流程已簡(jiǎn)化，2025年多地實(shí)現(xiàn)全程網(wǎng)辦，需在設(shè)立境外SPV后20天內(nèi)，向境內(nèi)權(quán)益所在地銀行提交材料，經(jīng)審核后即可領(lǐng)取登記憑證，全程多由銀行代為受理。企業(yè)ODI備案則需過(guò)“三道關(guān)”，依次通過(guò)發(fā)改委、商務(wù)部、外匯局的審批，流程繁瑣且周期更長(zhǎng)，材料需體現(xiàn)項(xiàng)目商業(yè)價(jià)值與合規(guī)性。

材料要求的側(cè)重點(diǎn)也各不相同。個(gè)人辦理需準(zhǔn)備身份證、境內(nèi)企業(yè)股權(quán)證明、境外SPV注冊(cè)文件等，2025年雖不再?gòu)?qiáng)制提供資金來(lái)源證明，但涉及境外權(quán)益出資需補(bǔ)充資產(chǎn)證明。企業(yè)ODI備案則需提交項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、對(duì)外投資申請(qǐng)表等，部分復(fù)雜項(xiàng)目還需提供第三方評(píng)估文件，材料復(fù)雜度遠(yuǎn)高于個(gè)人登記。

無(wú)論是個(gè)人37號(hào)文登記的權(quán)屬清晰要求，還是企業(yè)ODI備案的多層審批特性，都需要精準(zhǔn)把握政策細(xì)節(jié)。2025年外匯局深化改革后，合規(guī)審核更注重細(xì)節(jié)把控，架構(gòu)模糊或材料缺失易被駁回。若您在跨境投融資登記中遇到困惑，舒心企服可提供全流程代辦服務(wù)，憑借對(duì)新規(guī)的精準(zhǔn)把握與豐富經(jīng)驗(yàn)，確保登記高效通過(guò)。