37號文登記備案流程：材料準(zhǔn)備+提交+審核全攻略

37號文登記備案是境內(nèi)居民通過境外特殊目的公司（SPV）開展投融資及返程投資的核心合規(guī)環(huán)節(jié)，直接關(guān)系到跨境資金“出得去、回得來”。不少企..

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37號文登記備案流程：材料準(zhǔn)備+提交+審核全攻略

發(fā)布時間：2025-11-14 13:49:37 熱度：

37號文登記備案是境內(nèi)居民通過境外特殊目的公司（SPV）開展投融資及返程投資的核心合規(guī)環(huán)節(jié)，直接關(guān)系到跨境資金“出得去、回得來”。不少企業(yè)和個人因流程不清走了彎路，其實(shí)只要理清材料準(zhǔn)備、提交流程和審核要點(diǎn)，就能高效完成登記。

37號文登記備案

材料準(zhǔn)備是合規(guī)基礎(chǔ)，需兼顧完整性與規(guī)范性。核心材料分為三類：一是主體證明，境內(nèi)居民需提供公證后的身份證復(fù)印件，企業(yè)則需營業(yè)執(zhí)照及穿透至自然人的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；二是境外SPV文件，包括注冊證明書、股東名冊等，多層架構(gòu)需提交每一層的注冊文件并完成公證認(rèn)證；三是投資相關(guān)文件，如投資協(xié)議、資金來源證明（銀行流水或收入證明）及商業(yè)計劃書。2024年新規(guī)強(qiáng)化受益人披露，股權(quán)穿透圖需明確各層架構(gòu)商業(yè)合理性，敏感行業(yè)還需補(bǔ)充對應(yīng)資質(zhì)文件。

材料備齊后進(jìn)入提交環(huán)節(jié)，流程銜接需精準(zhǔn)把控。首先要在設(shè)立或控制SPV后20天內(nèi)啟動申請，向境內(nèi)權(quán)益注冊地銀行遞交材料。提交前需確認(rèn)文件格式合規(guī)，所有材料掃描為單個≤10MB的PDF，簽字頁需提供原件彩色掃描件。銀行作為初審關(guān)口，會核查材料完整性，通過后將信息報送當(dāng)?shù)赝鈪R管理部門，這一步需預(yù)留1-2個工作日的初審時間。

審核環(huán)節(jié)的關(guān)鍵是契合監(jiān)管重點(diǎn)。外匯管理部門主要核查架構(gòu)合規(guī)性、資金來源真實(shí)性及用途合理性，法定辦理期限為10個工作日，復(fù)雜項(xiàng)目可能延長。若審核通過，銀行會下發(fā)《業(yè)務(wù)登記憑證》；若未通過，銀行將明確告知補(bǔ)正方向，常見問題包括SPV股東名冊未顯示實(shí)際控制人、VIE協(xié)議條款缺失等，針對性補(bǔ)充材料即可重新申請。完成登記后需注意，每年6月30日前要完成存量權(quán)益登記，保障后續(xù)合規(guī)。

37號文登記備案看似環(huán)節(jié)多，實(shí)則核心是材料合規(guī)與流程銜接。很多企業(yè)因不熟悉公證認(rèn)證要求、架構(gòu)設(shè)計不合理導(dǎo)致延誤。舒心企服深耕跨境合規(guī)領(lǐng)域，能精準(zhǔn)把控材料制備標(biāo)準(zhǔn)、流程節(jié)點(diǎn)及審核要點(diǎn)，從架構(gòu)規(guī)劃到登記拿證全程代辦，幫您避開合規(guī)風(fēng)險，讓37號文登記備案高效落地。